Rattaché(e) au Responsable Sécurité Financière et au Directeur de la Conformité, le responsable contrôle conformité contribue activement au dispositif de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT).
Missions principales
- Analyser et instruire les dossiers KYC à haut risque dans le cadre des entrées en relation et des revues périodiques ;
- Traiter les alertes issues du filtrage des bases clients et tiers via l’outil dédié, et veiller quotidiennement à son bon fonctionnement ;
- Apporter un support technique à l’équipe KYC de premier niveau et/ou au Front Office sur des problématiques complexes ;
- Émettre des avis conformité sur des sujets liés au KYC ;
- Préparer et animer les Comités KYC ;
- Mettre à jour la documentation et les questionnaires internes ;
- Gérer les demandes des correspondants bancaires ;
- Contribuer à la mise en œuvre et à l’évolution du dispositif LCB-FT (procédures, cartographie des risques, optimisation des processus) ;
- Participer aux projets IT liés à l’évolution des outils de conformité ;
- Contribuer aux reportings internes et réglementaires ;
- Assurer une veille réglementaire sur les thématiques KYC/LCB-FT ;
- Préparer et animer des actions de formation sur le KYC ;
- Assurer un reporting régulier de ses activités.
Missions complémentaires
- Participer aux relations avec TRACFIN en qualité de Déclarant ;
- Prendre en charge toute mission confiée par le Responsable Sécurité Financière ou le Directeur de la Conformité
